新海河滨河带状公园工程项目经费

（2022）绩效跟踪评价报告

委托部门：昆明市官渡区财政局

主管部门：昆明市官渡区城市管理局

评价机构：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

2022年10月

目 录

摘 要 i

一、项目基本情况 

（一）项目概况 

（二）资金安排及使用情况 

（三）实施内容 

（四）绩效目标设立情况 

（五）组织管理情况 

二、绩效评价工作开展情况 

（一）绩效评价目的、对象和范围 

（二）绩效评价原则 

（三）绩效评价指标体系 

（四）绩效评价依据 

（五）绩效跟踪评价方法 

（六）绩效跟踪评价标准 

（七）绩效跟踪评价抽样 

（八）绩效跟踪评价工作过程 

三、绩效跟踪评价结论 

（一）绩效跟踪评价综合结论 

四、绩效评价指标分析 

（一）决策情况分析 

（二）过程情况分析 

（三）产出情况分析 

（四）效益情况分析 

五、主要经验及做法 

六、存在问题及原因分析 

（一）项目实施进度缓慢 

（二）预算绩效目标申报水平不高 

（三）程序规范性不足，存在未批先建 

（四）档案管理规范性欠佳，过程资料缺失 

七、有关建议 

（一）加快推进项目实施 

（二）强化预算绩效管理水平 

（三）加快批复的办理 

（四）建立健全项目管理制度、档案管理制度 

摘 要

受官渡区财政局委托，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年9月至2022年10月对新海河滨河带状公园工程项目经费（2022）（以下简称“本项目”）开展了绩效跟踪评价，评价情况如下：

一、基本情况

海河作为昆明市入滇河道中一条重要通道，从防洪安全、滇池流域水环境改善、周边城市发展的角度，对海河河道两岸进行综合整治是配合滇池治理的重要任务之一。按照昆明市政府办公厅《关于印发昆明市“十三五”城市绿地系统规划通知》、官渡区区委、区政府《关于对2018年政府工作报告确定的重点工作目标任务进行分解立项督查的通知》的要求，昆明市官渡区城市管理局启动了新海河滨河带状公园工程项目。项目估算批复总投资96,536.02万元，其中工程直接费用为39,053.85万元，工程建设其他费用45,395.75万元,工程预备费8,444.96万元，建设期贷款利息3,641.47万元。项目资金来源为均财政资金。主要建设内容为：地形土方、种植、驳岸、铺装、配套管理服务建筑、景观构筑物、园桥、设施、水景、海绵城市与给排水工程、景观照明及强电工程、弱电与智慧系统、雕塑等。计划建设期为2020年4月23日至2020年10月23日。

二、绩效评价结论

新海河滨河带状公园工程项目（2022）绩效跟踪评价得分84.15分，评价等级为“良”。

经评价，通过实施新海河滨河带状公园工程项目，基本实现了增加生态绿廊，改善两岸滨水景观环境，为市民提供了观水赏景的绝佳选择等目标，且改善了局部地区的生态环境，对周边的空气温度和湿度起到一定的调节作用。但总体上存在项目进度缓慢，主管部门对项目的监督检查力度有待加强，档案管理工作不到位的问题。

三、存在的主要问题

（一）项目实施进度缓慢

新海河滨河带状公园工程项目的主体工程建设共设二个标段，分别为江西省地质工程（集团）公司、中建地下空间有限公司，根据监理提供的资金显示，两个标段施工进度均严重滞后，二标段施工单位于2022年5月13日暂停了现场所有施工，且该标段除土方内转调运之外，其余各项施工进度均严重滞后。

（二）预算绩效目标申报水平不高

项目绩效目标表未设定具体的绩效指标值，不能全面有效反映项目实施内容，目标设置清晰度差，目标不完整，项目支出预算明细表未按项目实施内容进行细化反映，预算申报工作未能反映项目的整体情况，质量有待提高。

（三）程序规范性不足，存在未批先建

新海河滨河带状公园工程项目已于2020年6月开工，但截止2022年9月30日，项目仍未取得施工许可证，存在违规开工的风险。

（四）档案管理规范性欠佳，过程资料缺失

按照《新海河滨河带状公园工程项目实施工作方案》，项目成立了督察小组，督察小组负责督查工作的落实情况、问题的收集、协调解决、报例会研究解决。并结合工作实际，每周现场督查不少于2次，日常工作及工程实施对接区睿城公司落实。督查小组按相关规定对项目进行了现场督查，但未形成有效痕迹资料。

四、有关建议

（一）加快推进项目实施

官渡区城市管理局应加强项目实施过程中的协调、管理,加快工程建设进度,同时积极争取财政部门支持,多渠道筹集资金,以保证项目的顺利实施。在今后组织类似项目时，应对整体项目建设进行系统规划，协调好各个建设环节，从确保工程质量和节约工程成本的角度出发，尽可能缩短建设周期，尽早完成建设投入使用，促使绩效早日实现。

（二）强化预算绩效管理水平

项目实施单位应加强预算绩效的管理，重视预算申报工作，依据项目年度目标及工作计划设置清晰、合理的年度绩效目标，绩效目标要全面有效反映项目实施内容。绩效指标体系设置要完整、有效、科学、合理，以全面反映年度预期的产出和效果。同时，建议官渡区城市管理局做好预算绩效项目实施方案编制工作，从人员安排、成本控制、项目进度推动、可能的风险排查、应急处置等要素出发，加强项目运行的管理和监控，确保项目的顺利完成和风险的可控。

（三）加快批复的办理

建议官渡区城市管理局与代建公司积极与相关管理部门协调，尽快办理施工许可证、选址意见书等其他批复，规避违规建设的风险。

（四）建立健全项目管理制度、档案管理制度

一是建立健全管理员职责、归案、调阅、管理等制度，使档案管理有章可循、有据可依，保证档案管理制度化、规范化。提高人员对档案管理重要性认识，定期对档案进行归档整理。

二是建立计算机检索系统，将档案文件进行数字化后录入到档案文件数据库中有利于对信息资料的保存和管理，提升档案文件的完整性。

新海河滨河带状公园工程项目经费（2022）

绩效跟踪评价报告

根据《官渡区财政局关于印发官渡区预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（官财字〔2018〕42号）、《昆明市官渡区财政局关于开展官渡区2022年重点绩效评价工作的通知》（官财字〔2022〕206号）和《昆明市官渡区财政局关于印发官渡区财政局开展2022年重点绩效评价工作实施方案的通知》（官财字〔2022〕217号）等文件的要求，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）接受官渡区财政局委托，于2022年9月至2022年10月对新海河滨河带状公园工程项目经费（2022）（以下简称“本项目”）开展绩效跟踪评价。现将评价情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

为深入贯彻落实市委十届四次全体会议和2014年政府工作报告的要求，按照《关于开展滇池治理三年行动的意见》要求，确保《滇池流域水污染防治规划（2011—2015 年）》如期完成目标任务，市政府提出了滇池流域水环境综合治理工作目标任务。其任务中提到要紧紧围绕水质改善，做好河道综合整治使其水质达标。按照昆明市政府办公厅《关于印发昆明市“十三五”城市绿地系统规划通知》、官渡区区委、区政府《关于对2018年政府工作报告确定的重点工作目标任务进行分解立项督查的通知》要求，昆明市官渡区城市管理局启动了新海河滨河带状公园工程项目。

海河作为昆明市入滇河道中一条重要通道，从防洪安全、滇池流域水环境改善、周边城市发展的角度，对海河河道两岸进行综合整治是配合滇池治理的重要任务之一。可有效提升海河水环境质量，是滇池水环境治理和创建生态园林城市的需要，对提升官渡区巫家坝、南部片区发展活力具有明显促进作用。

该项目由昆明市官渡区城市管理局负责组织建设，项目勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动采取公开招标的方式进行。经过公开招标，选定云南睿城建设项目管理有限公司为项目代建单位，选定云南木盛和岩土工程有限公司为项目勘察单位，选定昆明市规划设计研究院为项目可行性研究单位。

本项目主体工程建设共设三个标段，通过公开招投标方式选定了两家施工单位，分别为为江西省地质工程（集团）有限公司、中建地下空间有限公司；选定了两家监理单位：分别为云南城市建设工程咨询有限公司、云南青山项目管理有限公司。

（二）资金安排及使用情况

1.预算批复情况

根据《昆明市官渡区发展和改革局关于新海河滨河带状公园项目立项的批复》（官发改审批〔2019〕43号），项目估算批复总投资96,536.02万元，其中工程直接费用为39,053.85万元，工程建设其他费用45,395.75万元,工程预备费8,444.96万元，建设期贷款利息3,641.47万元。项目资金来源为均财政资金。

本次评价范围为《官渡区财政局二0二二年预算追加（减）通知书》（官财预追加〔2022〕3号文）追加的930.00万元财政资金。

2.资金使用情况

截止2022年9月30日，该笔经费分别于2022年1月28日、4月14日由官渡区城市管理局拨付至代建单位云南睿城建设项目管理有限公司，后由睿城公司拨付至参建单位，该笔项目经费全部支出完毕。具体明细详见下表：

表1：项目资金支出情况表

单位：万元

（三）实施内容

根据《昆明市官渡区发展和改革局关于新海河滨河带状公园项目立项的批复》（官发改审批〔2019〕43号）及《昆明市官渡区行政审批局关于新海河滨河带状公园工程项目初步设计的批复》官行审许可（初步设计）批复〔2020〕13号，本项目位于昆明市官渡区五甲塘片区，北起广福路，南至虾坝河，沿海河两岸河堤景观带内绿化、游路广场、浅滩、湿地、景观建筑、配套设施、配套建筑、场地平整、照明、灌溉等一系列景观工程；规划总面积58.73公顷，净用地面积45.12公顷，河道长度约为2.95千米，两岸绿带平均宽60米，新建绿地面积362877.2平方米。以保障海河水环境为核心，以示范滨河公园“海绵城市”为重点，实施海河两岸滨河公园的景观规划设计，旨在将海河沿岸打造成为融“通水、环保、生态、景观”为一体的“生态绿色走廊”。

建设内容包括：地形土方、种植、驳岸、铺装、配套管理服务建筑、景观构筑物、园桥、设施、水景、海绵城市与给排水工程、景观照明及强电工程、弱电与智慧系统、雕塑等。

项目建设期：根据云南睿城建设项目管理有限公司与江西省地质工程（集团）公司、中建地下空间有限公司签订的《建设工程施工合同》显示，本项目的计划建设期为2020年4月23日至2020年10月23日。

（四）绩效目标设立情况

1.批复（下达）的绩效目标和绩效指标情况

根据官渡区城市管理局对项目进行的事前绩效评估、项目可研报告、可研报告批复等资料显示：

（1）项目年度目标：按计划完成项投资，按质、按量完成项目建设并投入使用。通过项目的实施着力打造城市特色，提升城市品位，对建设“世界春城花都”有积极的推动作用，项目的实施为官渡区打造宜居、出行、旅游城市，起到美化市容市貌，丰富城市多样性，有利人民群众身心健康，打造最和时宜的人居环景。

（2）具体绩效指标

①产出指标：按照设计方案完成所有施工内容；一次性验收合格；严格控制预算成本；按照合同约定工期完工；

②效益指标：经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响指标均达到预期指标；

③满意度指标：项目预期服务对象对项目实施的满意程度；

具体指标详见附件1：预算批复（申报）绩效目标表

2.绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况

官渡区城市管理局于2021年10月对本项目进行了事前绩效评估，但其制定的年度绩效评价目标及指标未设置具体指标值，我们根据被评价单位前期资料收集和项目开展调查情况，结合单位项目开展的核心工作目标及工作内容，参考《云南省财政厅关于印发<云南省项目支出绩效评价管理办法>的通知》(云财绩〔2020〕11号)对产出和效果方面进行了审慎的调查和分析，针对项目开展的关键工作目标和评价内容进行了重新设定，调整后具体产出和效果绩效目标详见下表：

年度总目标：按计划完成项投资，按质、按量完成项目建设并投入使用。通过项目的实施着力打造城市特色，提升城市品位，为官渡区打造宜居、出行、旅游城市，丰富城市多样性，打造最和时宜的人居环景。

优化后的绩效评价指标详见附件2：绩效评价目标表。

（五）组织管理情况

本项目实行“代建制”模式，由昆明市官渡区城市管理局作为立项单位，并作为主管单位承担监督管理职责，负责的最终决策和审核确认；由云南睿城建设项目管理有限公司为代建单位，负责该项目全过程代建工作，包括项目前期相关审批手续办理；造价、监理、施工等所有相关单位的招投标；拦标价备案；施工现场管理；牵头组织内部财务审计等所有与该项目建设管理有关的建设管理工作；负责该工程实施过程中的日常工作及具体实施；并配合区城管局完成工程实施计划的编排，并下达任务至施工单位。

官渡区城市管理局向官渡区财政局国资科上报采购计划审批，向区财政局申报预算资金，由官渡区睿城公司（代建单位）组织招标确定造价、设计施工、监理单位，项目委托云南睿城建设项目管理有限公司进行代建，实施完成后将由昆明市官渡区城市管理局共同组织验收。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

通过对2022年项目建设管理情况、资金使用管理情况、各项资金到位情况、项目建设成本控制及预期收益合理性等进行分析，全面了解项目开展情况，项目建设及资金管理的规范性，项目预期效益等内容。综合评价结果和成本效益分析情况，总结项目建设管理的经验和做法，研究影响资金绩效的问题和原因，提出解决的措施和办法。为进一步促进提高全生命周期管理水平，加强项目资金绩效管理，为提高资金使用效益，防范政府债务风险提供参考。

本次绩效跟踪评价对象：新海河滨河带状公园工程项目

本次绩效跟踪评价范围：2022年初官渡区财政局追加的930.00万元财政资金。

（二）绩效评价原则

本次绩效评价遵循相关性、重要性、可比性、系统性、经济性原则。即：评价指标应当与绩效目标有直接的联系，能够恰当反映目标的实现程度；应当优先使用最具绩效评价对象代表性、最能反映绩效管理要求的核心指标；应当对同类评价对象设定共性的绩效评价指标，以便于评价结果相互比较；应当将定量指标与定性指标相结合，系统反映评价对象所产生的社会效益、经济效益、生态效益等；应当通俗易懂、简便易行，数据的获得应当考虑现实条件和可操作性，符合成本效益原则。

（三）绩效评价指标体系

1.指标体系

根据《云南省财政厅关于印发<云南省项目支出绩效评价管理办法>的通知》(云财绩〔2020〕11号)相关要求，结合本次评价部门实际情况，以100分计，设置“决策、过程、产出、效益”4个一级指标。权重分别为决策15%、过程25%、产出30%、效益30%。

“决策”指标反映项目前期工作准备情况。包括项目立项、绩效目标和资金投入3个二级指标，主要考核立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、资金分配合理性等方面。

“过程”指标反映项目过程管理情况。包括资金管理、组织实施2个二级指标，主要考核项目资金到位及使用情况、预算执行率、资金使用合规性、制度机制建立及执行情况、绩效自评开展情况等方面。

“产出”指标反映项目是否实现预期任务目标。包括产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个二级指标，主要考核评价期建设投资、项目实施进度、工程质量检验合格率、项目完成及时性、成本节约率等方面。

“效益”指标反映通过项目实施与执行，预期可产生的效益情况。包括“经济效益、社会效益、生态效益、综合满意度”4个二级指标，主要考核项目改善人居环境情况、经济带动情况、提升周围绿化防护功能及良好外部景观环境及综合满意度情况。

（四）绩效评价依据

根据《中华人民共和国预算法》《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、财政部《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）、《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的意见》（云发〔2019〕11号）、《云南省财政厅关于印发<云南省项目支出绩效评价管理办法>的通知》（云财绩〔2020〕11号）、关于印发《官渡区政府投资项目代建管理办法》的通知（官政办通〔2021〕10号）等相关文件实施。

（五）绩效跟踪评价方法

本次绩效评价根据评价目的，结合项目特点，采用定量与定性相结合、审阅自评相结合，对收集的相关基础资料、各种技术经济数据等进行归集整理，通过审阅资料、现场调研、实地评价、座谈访谈、公众评判法、数据分析等方法进行评价。

（六）绩效跟踪评价标准

本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

（七）绩效跟踪评价抽样

本次绩效评价采取抽样全覆盖，实地评价抽样点包括主管部门调研访谈、项目管理单位访谈和项目建设地实地走访，查阅资料，项目覆盖率100%。实地评价阶段，根据本项目调整后的绩效评价目标，实地调研了解项目建设情况和资金使用管理情况，收集工作底表数据；对项目参与方与受益群众进行访谈，发放项目满意度调查问卷，对照绩效评价指标体系逐项评价。

（八）绩效跟踪评价工作过程

绩效评价主要工作程序包括：开展前期调研，实地评价，撰写绩效评价报告，绩效评价报告会审，绩效评价报告征求意见及修改完善，出具绩效评价报告。

三、绩效跟踪评价结论

（一）绩效跟踪评价综合结论

1.评价得分

新海河滨河带状公园工程项目（2022）绩效评价得分84.15分，评价等级为“良”。一级指标具体得分情况见下表：

表2：绩效评价得分情况表

新海河滨河带状公园工程项目的设立符合国家法律法规、相关政策，符合公共财政支持范围；立项程序较为规范，预算编制基本科学合理，设立了相对明确的工作计划目标；在实施过程中，通过执行《代建项目参建各方工作制度》、《新海河滨河带状公园工程项目管理制度》等制度保障了项目的建设与管理。基本实现了增加生态绿廊，改善两岸滨水景观环境，为市民提供了观水赏景的绝佳选择等目标，且改善了局部地区的生态环境，对周边的空气温度和湿度起到一定的调节作用。但总体上存在项目进度缓慢，主管部门对项目的监督检查力度有待加强，档案管理工作不到位的问题。

（二）绩效目标实现情况

根据评价情况，新海河滨河带状公园工程项目绩效目标实现情况与预期目标还存在一定差距，9项绩效目标有6项实现预期目标，3项部分实现，预期目标实现率为66.67%。各指标完成情况详见下表。

表3:绩效跟踪评价完成情况表

四、绩效评价指标分析

（一）决策情况分析

项目决策指标分值15分，评价得分12分，得分率80%。具体分析情况如下：

1.项目设立

项目设立指标满分5分，针对项目立项规范性进行评价。此项综合评价得分为4分，得分率80%。

新海河滨河带状公园工程项目的申请程序规范，符合政策相关要求，投向符合国家政策规定，立项程序符合相关规范要求，但截止2022年9月30日，项目未取得施工许可证，扣1分。

2.绩效目标

绩效目标指标满分5分，从绩效目标合理性、绩效指标明确性2个三级指标进行评价。此项综合评价得分为3分，得分率60%。

新海河滨河带状公园工程项目设立了项目绩效目标，但未设立具体的指标值，扣1分；项目产出和效果指标设置量化程度不够，后续的可考核性不足，扣2分。

3.资金投入

资金投入指标满分5分。从预算编制科学性、资金分配合理性对项目资金投入情况进行评价。此项综合评价得分为5分，得分率100%。

官渡区城管局根据相关要求编制了预算，预算编制较为科学，预算内容与项目内容匹配，资金分配依据充分，额度较为合理。

（二）过程情况分析

项目过程指标分值25分，评价得分23.5分，得分率94%。具体分析情况如下：

1.资金管理

资金管理指标满分13分，包括资金到位率、资金到位及时率、预算执行率、资金使用合规性4个三级指标。此项综合评价得分为13分，得分率100%。

根据官渡区财政局二0二二年预算追加（减）通知书 官财预追加〔2022〕3号，追加新海河滨河带状公园工程项目经费930.00万元。该笔资金分别于2022年1月28日、4月14日由官渡区城市管理局拨付至代建单位云南睿城建设项目管理有限公司共计930.00万元，后由睿城公司拨付至参建单位。截止2022年9月30日，项目资金已全部使用完毕，资金的使用符合预算批复和资金管理办法规定的用途和支出范围，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

2.组织实施

组织实施指标满分12分，对制度机制建立、制度执行情况、绩效管理3个三级指标进行评价。此项综合评价得分为10.5分，得分率87.5%。

根据现场评价情况，官渡区城市管理局按照城管局的《建设项目管理制度》对项目进行日常监督、检查；代建公司云南睿城建设项目管理有限公司按照《代建项目参建各方工作制度》、《新海河滨河带状公园工程项目管理制度》等制度对项目进行管理；现场踏勘过程中，部分档案材料无法及时提供，如无工程变更台账等资料，酌情扣0.5分；主管部门于2021年10月对项目开展了事前绩效评估工作与绩效自评，但在项目实施过程中，未有效开展绩效监控工作，扣1分。

（三）产出情况分析

项目产出情况主要从数量、质量、成本、时效四个方面进行评价，该项指标满分为30分，得分18.89分，得分率62.97%。

1.产出数量

产出数量指标满分12分，主要对广福路至规划的381号路区域配套附属设施建设完成率，规划的381号区域至官渡五甲塘湿地配套附属设施建设完成率二个标段的建设情况进行评价，此项综合评价得分3.89分，得分率32.42%。

截止2022年9月30日，项目实施进度与计划相比较为缓慢，第一标段完成产值6,762.9万元，占预计合同总价款的35.8%，扣5.14分；第二标段完成产值5,588.87万元，占预计合同总价款的29.03%，扣5.68分。总工程进度约为32.38%，

2.产出质量

产出质量指标满分6分，主要对项目施工安全和工程质量进行评价，此项综合评价得分6分，得分率100%。

根据《新海河滨河带状公园（中间）质量评估报告》、《新海河滨河带状公园二标段景观绿化工程质量中间报告报告》、安全生产事故应急预案等资料显示，新海河滨河带状公园工程项目制定了相应的安全文明措施方案、应急预案及处置方案，对项目施工安全和工程质量进行把控；且在项目实施过程中对于监理提出的问题进行了及时整改。此项完成较好。

3.产出时效

产出时效指标满分6分，主要对项目是否按计划开工，按照计划及时完工，此项综合评价得分3分，得分率50%。

根据开工令等记录资料，本项目已于2020年6月开工，但至今未按计划完工，扣3分。

4.产出成本

产出成本指标满分6分，主要对成本节约率进行评价，此项综合评价得分6分，得分率100%。

由于项目处于在建状态，项目组结合合同台账、支付凭证等资料，未发现合同约定金额及相关费用超过批复总投资的现象，成本控制的较好。

（四）效益情况分析

效益指标主要从社会效益、经济效益、生态效益、满意度四个方面进行评价，总分30分，得分29.76分，得分率99.2%。

1.社会效益

社会效益指标满分6分，主要对人居环境改善提升进行评价，此项综合评价得分6分，得分率100%。

根据问卷调查级现场踏勘、查阅资料等结果显示，新海河滨河带状公园项目是重要的民生工程，项目的实施使得海河滨河景观河水环境得到有效改善，人居环境有效提升，使周边成为宜于居住、工作和生活的区域，居民生活质量明显提升；且项目涉及滇池周边的重要河道，有助于改善重要河道沿线的景观，成为官渡区城市形象的重要名片，有利于城市美好形象的树立。

2.经济效益

经济效益指标满分5分，主要对带动就业及填土经济性进行评价，像综合评价得分5分，得分率100%。

根据问卷调查级现场踏勘、查阅资料、统计数据等结果显示，新海河滨河带状公园项目是重要的民生工程，项目建设本身带动了大量的劳动力，且项目建成后将提供物业、配套设施餐饮等服务岗位，随着整个片区配套设施气氛的逐渐提升，将带来大量的就业机会，有利于城市经济规模的进一步扩大，繁荣城市经济，缓解就业压力，区域经济得到进一步优化，对区域经济和社会发展起到积极推动作用。

项目建设过程中提供了水电工人、土方工人、基桩施工工人、绿化种植工人、机械操作工等岗位工人100余人，支付了工资340万元，带动了该区域经济发展，产生了良好的经济效益。

3.生态效益

社会效益指标满分10分，主要对提升周围绿化防护功能及良好外部景观环境进行评价，像综合评价得分10分，得分率100%。

由于项目未完工，根据问卷调查、可研及批复、初步设计等资料显示，海河作为官渡区山水轴线上重要的生态绿廊，两岸滨水景观工程的建设与周边环境的改善有直接联系，综合整治后的海河河畔将形成极具吸引力的城市空间，为市民提供观水赏景的绝佳选择。为打造魅力海河、美丽春城增添了色彩。建成后整个海河及滨水景观将形成一个结构稳定的植物群落，又与周围环境构成一个生态系统，其吸收二氧化碳、制造氧气、净化空气、消除噪音的功能非常明显，同时能够对周边的空气温度和湿度起到调节作用，改善局部地区的生态环境。

4.满意度

社会效益指标满分8分，主要对人居环境改善提升进行评价，此项综合评价得分7.76分，得分率97%。

根据问卷调查结果显示，131份有效问卷中4人对项目总体效果不满意，扣除0.24分。

五、主要经验及做法

新海河滨河带状公园工程项目采用“代建制”模式进行，由官渡区城市管理局委托云南睿城建设项目管理有限公司进行建设管理，且项目成立了区城管局《新海河滨河带状公园工程》项目推进工作领导小组，组长、副组长各一人，成员3人，共同在领导小组在区城管局、睿城公司的领导下展开工作，并定期收集整理工作进展向领导小组汇报，充分发挥领导小组的优势，确保项目顺利推进。

六、存在问题及原因分析

（一）项目实施进度缓慢

新海河滨河带状公园工程项目的主体工程建设共设二个标段，分别为江西省地质工程（集团）公司、中建地下空间有限公司，根据监理提供的资金显示，两个标段施工进度均严重滞后，二标段施工单位于2022年5月13日暂停了现场所有施工，且该标段除土方内转调运之外，其余各项施工进度均严重滞后。

（二）预算绩效目标申报水平不高

项目绩效目标表未设定具体的绩效指标值，不能全面有效反映项目实施内容，目标设置清晰度差，目标不完整，项目支出预算明细表未按项目实施内容进行细化反映，预算申报工作未能反映项目的整体情况，质量有待提高。

（三）程序规范性不足，存在未批先建

新海河滨河带状公园工程项目已于2020年6月开工，但截止2022年9月30日，项目仍未取得施工许可证，存在违规开工的风险。

（四）档案管理规范性欠佳，过程资料缺失

按照《新海河滨河带状公园工程项目实施工作方案》，项目成立了督察小组，督察小组负责督查工作的落实情况、问题的收集、协调解决、报例会研究解决。并结合工作实际，每周现场督查不少于2次，日常工作及工程实施对接区睿城公司落实。督查小组按相关规定对项目进行了现场督查，但未形成有效痕迹资料。

七、有关建议

（一）加快推进项目实施

官渡区城市管理局应加强项目实施过程中的协调、管理,加快工程建设进度,同时积极争取财政部门支持,多渠道筹集资金,以保证项目的顺利实施。在今后组织类似项目时，应对整体项目建设进行系统规划，协调好各个建设环节，从确保工程质量和节约工程成本的角度出发，尽可能缩短建设周期，尽早完成建设投入使用，促使绩效早日实现。

（二）强化预算绩效管理水平

项目实施单位应加强预算绩效的管理，重视预算申报工作，依据项目年度目标及工作计划设置清晰、合理的年度绩效目标，绩效目标要全面有效反映项目实施内容。绩效指标体系设置要完整、有效、科学、合理，以全面反映年度预期的产出和效果。同时，建议官渡区城市管理局做好预算绩效项目实施方案编制工作，从人员安排、成本控制、项目进度推动、可能的风险排查、应急处置等要素出发，加强项目运行的管理和监控，确保项目的顺利完成和风险的可控。

（三）加快批复的办理

建议官渡区城市管理局与代建公司积极与相关管理部门协调，尽快办理施工许可证、选址意见书等其他批复，规避违规建设的风险。

（四）建立健全项目管理制度、档案管理制度

一是建立健全管理员职责、归案、调阅、管理等制度，使档案管理有章可循、有据可依，保证档案管理制度化、规范化。提高人员对档案管理重要性认识，定期对档案进行归档整理。

二是建立计算机检索系统，将档案文件进行数字化后录入到档案文件数据库中有利于对信息资料的保存和管理，提升档案文件的完整性。

附件：1.预算批复（申报）绩效目标表

2.绩效跟踪评价目标表

3.绩效评价指标体系及评分表

4.调查问卷结果汇总表

5.抽样点发现问题汇总表

LF1.附件1：预算批复（申报）绩效目标表

LF2.附件2：绩效跟踪评价目标表

LF3.附件3：绩效跟踪评价指标体系及评分表

LF4.附件4：满意度调查问卷

LF5.附件5：抽样点发现问题汇总表